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瑞银遭香港证监会处罚:吊销机构融资咨询服务牌照一年 罚款3.75亿港元

来源:华尔街见闻  时间:2019-03-14 17:03  字号选择:

3月14日周四,香港证监会称,瑞银因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿港元,暂时吊销就机构融资提供意见的牌照,为期一年。渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款5970万港元。


香港证券及期货事务监察委员会(证监会)称,其对UBS AG及UBS Securities Hong Kong Limited(UBS Securities Hong Kong)(统称为UBS)作出谴责,并处以罚款3.75亿元,原因是UBS在担任三宗上市申请的其中一名联席保荐人时没有履行其应尽的责任。该三宗上市申请分别为中国森林控股有限公司(中国森林)、天合化工集团有限公司(天合)及另外一家公司(该另一宗上市申请)。


证监会亦局部暂时吊销UBS Securities Hong Kong就机构融资提供意见的牌照,为期一年,令UBS Securities Hong Kong不得为任何证券在香港联合交易所有限公司(联交所)的上市申请担任保荐人。


证监会亦暂时吊销岑天(男)的牌照,为期两年,由2019年3月14日起至2021年3月13日止,原因是他在负责监督中国森林的上市申请的执行工作时,没有履行其作为保荐人主要人员的监督职责(注4)。


证监会今天亦对中国森林及天合的上市申请所涉及的其他联席保荐人采取行动。


此外,香港证监会对渣打证券(香港)有限公司(渣打证券)作出谴责,并处以罚款5,970万元,原因是渣打证券在2009年担任中国森林控股有限公司(中国森林)的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任(注1、2及3)。


证监会的调查发现,渣打证券没有就中国森林业务的数个核心范畴,作出合理尽职审查。


两家投行被罚都涉及中国森林这家公司。


中国森林因账目被毕马威会计师事务所指可能“不合规”,从2011年1月26日起开始停牌。2017年2月24日,该公司被港交所勒令除牌。


这并不是瑞银集团今年以来第一次被监管机构处罚。


华尔街见闻曾提到,2月20日,法国法院裁定,因在2004年至2012年期间帮助富有的法国客户逃税、洗钱,瑞银被罚款37亿欧元(42亿美元)的罚款,另外需向法国政府赔偿8亿欧元。五位瑞银高管面临监禁,刑期待定。


若上述裁定正式执行,将成为法国史上最大的税务案件罚款。而且法国此次对瑞银的罚款几乎相当于这家瑞士最大银行去年全年的净利润。


花旗分析师Andrew Coombs评论称,罚款远超预期,预计最终将导致瑞银的普通股一级资本比率下降170个基点,低于其目标水平13%。“即使瑞银计划上诉,今年(10亿美元)的股票回购可能也不得不推迟到2020年。”

关键词:瑞银 香港证监会 渣打证券 
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