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明星私募“宫斗”升级,昔日大佬被捕!9000万带来的牢狱之灾真假难变

来源:融资中国  时间:2019-06-27 13:06  字号选择:

命运反转来得总是猝不及防!曾经引起舆论轩然大波的私募大佬崔军事件,又有新进展。


明星私募 | 崔军 | 宝银创赢


6月25日,一则《关于上海宝银创赢投资管理有限公司的第一大股东崔军被批准逮捕的公告》挂在宝银创赢公司官网。公告显示,2019年5月14日,崔军被上海市虹口公安分局刑事拘留,6月19日被上海市虹口区人民检察院批准逮捕。


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事实上,根据宝银创赢4月公告,早在去年11月28日,上海虹口区公安分局便以“涉嫌职务侵占”为名对崔军立案侦查,当时崔军已被全国通缉,原高管王敏被公司开除。公司第二大股东、监事成健代为履行管理职责。


宝银创赢的第二大股东成健团队此前曾称,崔军挪用宝银创赢旗下股权基金123期共计9000万元,投入空壳公司上海兆赢,上海兆赢也向基金业协会申请了基金牌照,发行私募基金与宝银创赢证券基金举牌新华百货。去年10月,投资人发现基金巨额亏损后,审查了崔军的相关信息,并前往公安机关报案。


崔军是谁?


公开资料显示,在进入私募市场之前,崔军曾是一名城管,上世纪九十年代初,中国股市迎来第一波高潮,他开始学炒股,成了巴菲特的信徒,先后获得1998年全国博经闻荐股比赛冠军,2001年万联杯实盘股票比赛冠军。此后,2006年崔军成功运作了云南铜业、江西铜业、驰宏锌锗等涨幅达10倍-25倍的牛股,在私募圈声名鹊起。


一年后,他成立了上海宝银投资咨询公司并担任董事长,新公司的第一大单便是基金银丰,极力推动基金银丰的封转开,最终实现了银丰净值大幅抬高、一年分红4次、崔军自己单方获利200%的双赢局面。


目前,崔军旗下有三家宝银系公司,分别为上海宝银创赢投资管理有限公司、上海兆赢股权投资基金管理有限公司和上海宝银投资咨询有限公司。其中,宝银创赢在2014年就已成立,是国内最早一批阳光私募,相对也最为知名。不过,在中国基金业协会的登记信息里,这家老牌私募的机构诚信信息栏上却已是满目疮痍。


据媒体报道,崔军是巴菲特的忠实粉丝,备案产品中大部分都带有巴菲特的字样。崔军在接受媒体采访时曾表示,他的投资理念70%是巴菲特的价值投资,20%是拉瑞威廉姆斯的投资理念。


在股市,崔军的惯常投资手法是一、二级联动,其管理的最具巴菲特潜力1期还曾夺得过私募冠军。不过,虽然以巴菲特为偶像,旗下产品也多以巴菲特为名,但产品业绩却两极分化。部分产品亏损严重,如最具巴菲特潜力对冲9期亏损91.64%;当然也有部分产品收益可观,如创赢2号对冲累计收益率302.84%。


最令崔军声名大噪的,还要当属举牌新华百货。


2015年初,崔军领衔的宝银系开始举牌新华百货,并很快成为二股东,而后更试图与新华百货的控股股东物美系争夺控股权。2016年9月,持续增持后的崔军第三次提请召开临时股东大会,欲罢免新华百货方6名董事,但并未实现。之后,崔军多次要求行使股东权利,包括进入董事会等,但均遭到拒绝。


深陷股权争夺战


可以说,此次崔军被捕,也是与物美系长达数年的股权大战密切有关。


2015年2月,宝银系入股新华百货。2015年在4月14日,崔军通过上海宝银和上海兆赢股权投资两家公司旗下基金对新华百货完成首次举牌,持股比例达到公司总股本的5.0191%。此后10个交易日内,通过旗下基金迅速将持股比例提高到10%,跃升为新华百货第二大股东。


根据媒体报道,为应对突如其来的举牌行动,新华百货在一个月内被两度停牌。


2015年5月23日,新华百货公告称,拟非公开发行股票的数量不超过5663万股,其中,物美控股认购5103万股、上海宝银认购280万股、上海兆赢认购280万股,即宝银系认购560万股。但定增后,物美控股并没有坐稳第一大股东的位置。宝银系连续增持和举牌,之后持股比例增至32%,成为第一大股东。


值得注意的是,2015年6月2日,宝银创赢在其网站突然发布《致新华百货全体股东的一封公开信》,称上海宝银将召开临时股东大会讨论并投票表决其向新华百货全体股东提出五大议案。这些议案包括,与新华百货共同成立私募基金管理公司、新公司将通过资本运作收购一家小型保险公司、要求新华百货2015年中报,向全体股东每10股转增20股、收购“500倍基金网”以及谋求两个董事会席位、崔军担任副董事长和投资部总经理两个职位。


崔军在《公开信》中甚至称,新华百货全体股东应合力将公司打造成中国的伯克希尔.哈撒韦公司与沃尔玛的结合体。这封公开信也将私募大佬崔军举牌的真实目的昭示于众。自此,新华百货管理层与崔军宝银系的斗争升级。


2015年6月3日,新华百货紧急发布公告称,因上交所问询函,要求上市公司及上海宝银就《公开信》进行核实,公司自6月3日停牌。上交所认为,崔军旗下的上海宝银6月2日通过其网站发布的《公开信》“涉嫌以新闻发布代替信息披露等违规行为”,为此上交所决定启动纪律处分程序。此外,中国基金业协会也在第一时间在官网表示,决定对上海宝银及其关联方开展自律调查,并提请中国证监会对其依法查处。


2015年6月8日,中国证监会向崔军旗下的上海宝银下达了《调查通知书》,因其涉嫌信息披露等方面的违法违规,证监会决定对其立案调查。2015年11月,监管部门向宝银创赢和崔军下发行政处罚通知书,认定其违反相关法律规定,构成信息披露违法行为,给予警告和罚款。


此后,股权之争的形势逐步扭转。


2016年1月28日,新华百货以宝银系在购买股份过程中,存在严重的市场失信行为,违规增持、减持股份等行为,违法操纵股价的行为为理由,将其告上法院。2016年12月,经过旗下子公司增持,物美控股合计持有新华百货32.94%的股份重新回到第一大股东位置。2017年10月,“法院驳回原告新华百货的诉讼请求”,“宝银系”股权资格获得确定。


值得注意的是,宝银系曾多次向新华百货股东大会递交临时提案,但大多遭到了董事会直接否决。宝银系曾以新华百货在股东大会上擅自剥夺其股东表决权为由,起诉新华百货,但被宁夏法院驳回。


直到2018年8月,新华百货发布《银川新华百货商业集团股份有限公司要约收购报告书》,物美以部分要约方式收购公司除物美控股及其一致行动人以外的其他股东所持有的公司股份。截至2018年9月14日,这次要约收购的清算过户手续办理完毕,物美控股及其一致行动人合计持有新华百货已发行股份总数的40.028%。这意味着,从2015年4月开始的这场控制权争夺战,以物美系的卫冕告终。


目前,新华百货最新一季报显示,宝银系—宝银创赢最具巴菲特潜力对冲基金3期、宝银创赢最具巴菲特潜力对冲基金16期,分别持有新华百货28.99%和1.85%的股份,合计持股30.84%,此前持股的兆赢投资产品已悄然减持。


被捕或因大股东二股东“宫廷内斗”


除了公布崔军被逮捕的消息,6月25日,宝银创赢还发布了另一份公告,名为《关于上海宝银创赢投资管理有限公司并未实际召开股东会和作出违法内容的声明》。


两份公告披露了很多信息,也让这家昔日明星私募背后的内部斗争进一步浮出水面。天眼查数据显示,宝银创赢的第一大股东为崔军,持股比例为50%;第二大股东为成健,持股比例为40%。


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回到崔军事件,成健公开表示,去年10月,投资人发现基金巨额亏损后,审查了崔军的相关信息,因此前往公安机关报案,崔健涉嫌职务侵占。而自宝银创赢产品出现问题起,两大股东的内斗也愈演愈烈,不仅管理层各方对公司情况各执一词,就连官网也出现真假“李鬼”,混乱局面可见一斑。


根据媒体报道,成健称,崔军私自注册并控制了上海兆赢资产管理有限公司(以下简称“上海兆赢”),风控总监王敏串通把创赢投资的9000万资金输入到该公司。“被挪用的资金被用于举牌新华百货,崔军坚持‘短融长投’,并和新华百货大股东物美控股又一直处于敌对状态,无法达成共识。”按照成健说法,崔军把创赢投资的9000万资金输入到上海兆赢资产管理有限公司,涉嫌职务侵占。


工商信息显示,上海兆赢资产成立于2014年10月,其大股东为自然人邹小丽(崔军的妻子),持股62.28%,第二大股东为上海宝银创赢投资管理有限公司,持股30%,认缴金额为9000万人民币。王敏认缴75万,持股比例是0.25%。


对于崔军是否存在职务侵占,王敏回应成健方职务侵占的公开指控称:首先,王敏及其团队认为崔军不存在任何职务侵占上海宝银资产的行为。崔军从公司拿去报销的款项、物品,均是合法取得且经过公司同意,并经过股东大会批准的。目前已就此事向上海的监察委、检察院、公安局等部门提出异议。


针对成健提到的崔军私自注册并控制了上海兆赢,并把创赢投资的9000万资金输入上海兆赢这一指控,王敏承认创赢投资确曾投资上海兆赢,不方便透露具体投资金额。但他称,基金财产流向需要经托管银行监管,每笔投资合规合法。且崔军“私自注册”上海创赢不符合事实,根据相关的工商登记资料,上海兆赢的设立合法合规。


值得注意的是,在上海宝银创赢投资发布的公告中,还提到公司目前亟待解决15亿资金、1000多个投资人基金份额赎回、140个仲裁案件等问题;第二大股东成健和第三大股东世华创赢共同确定由公司的第二大股东、监事成健,全面接管公司和代表公司处理因崔军涉嫌犯罪所引发的系列危机和公司存在的所有问题。


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与此同时,查询上海宝银创赢投资的企业信息,也发现了不少法律诉讼,包括申请财产保全等情况,最新的是6月11日,一位卢姓女士曾经向上海仲裁委员会提出财产保全申请,要求冻结上海宝银创赢投资管理有限公司1131056元或查封、扣押其等值财产。法院裁定:上海宝银创赢投资管理有限公司1131056元或查封、扣押其等值财产。


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另外,上海宝银创赢投资还被列入失信被执行人,由上海市第二中级人民法院执行,具体情形是有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。


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此外,6月25日宝银创赢发布的公告还称,6月20日,有不法分子冒用公司名义通过假网站对外发布信息,称公司6月18日召开了第一次临时股东会议。


宝银创赢强调,公司在中国证券投资基金业协会依法登记备案的唯一官方网站为www.cymm169.com,公司仅通过该网站发布重要信息和公告,其他网站均非公司的官方网站。公告称,假冒网站的注册人是费凤(崔军之妻邹小丽的母亲),域名所有权为上海兆赢资产管理有限公司,联系人为已被公司开除的原高管王敏。


记者查询公告所指“假冒网站”后发现,该网站网页上赫然挂着“上海宝银创赢投资管理有限公司”这一公司名称,公告栏中也确有召开临时股东会议的相关信息。


今年1月3日,该网站曾发布公告罢免成健公司职务,称其私下成立深圳前海赢华基金管理合伙企业(有限合伙),募集了股东8000多万元的资金。此外还声称,成健控制上海赢华投资管理有限公司,作为执行事务合伙人投资惨败,把深圳前海赢华股东的6000万元资金亏掉95%。


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而更令人费解,当记者在百度搜索“宝银创赢官网”时,跳出第三个网站便是这一假冒网站。而搜索“宝银创赢”微信公众号,同样可以发现多个账号。真假官网、真假公众号连同背后的故事,真相让人难以分辨。

关键词:明星私募   崔军   宝银创赢 
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