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阿里总裁、高盛高管卷入金融丑闻 或被监禁,马云退休是否生变?

来源:融中财经   作者:融中财经   时间:2019-08-12 13:08  字号选择:

8月10日消息,据彭博社报道,因涉嫌卷入马来西亚主权财富基金“1MDB”金融丑闻案,马来西亚当局对17名高盛现任和前任员工提出刑事指控,其中,包括阿里巴巴集团总裁迈克·埃文斯(Michael Evans)。


埃文斯的使命是帮助实现阿里巴巴马云的雄心,在未来让阿里一半的营收来自海外市场。通过收购Lazada的部分股权,埃文斯帮助阿里巴巴进入了东南亚市场,并建立起最大的海外阵地。当前,阿里巴巴正在向马来西亚市场扩张,并将该国视为其“电子世界贸易平台”(E-WTP)的主要合作伙伴。


对于此次事件,阿里巴巴回应媒体称,迈克·埃文斯在2015年加入阿里巴巴集团之前,曾是高盛的一位高管,“我们注意到了这条新闻,将继续关注”。


马来西亚司法部长汤米·托马斯在一份声明中称,马来西亚将寻求对这些人判处监禁和刑事罚款。这些处罚要反映出“欺诈性挪用数十亿美元债券收益的严重性,策划和执行这些违规行为的长期性,以及涉及安排1MDB债券发行的高盛部门和管理人员的广泛性。


对此,高盛发言人在一份电子邮件中表示:“我们相信,今天的指控、以及去年12月针对高盛三个部门宣布的指控都是具有误导性的,我们将进行有力地辩护。”

 

马来最大金融腐败案


“1MDB”金融丑闻案,可以说是马来西亚金融史上规模最大的腐败丑闻。


此前媒体报道,2018年11月,美国司法部起诉了前高盛集团银行家莱斯纳、黄宗华等人,指控他们涉嫌将马来西亚主权财富基金“一马发展公司”(1Malaysia Development Bhd,1MDB)掏空数十亿美元。值得注意的是,“1MDB”是由马来西亚总理纳吉布(Najib Razak)于2009年建立的发展基金,旨在推动马来西亚的经济发展。


根据美国司法部最新调查结果,高盛通过代号为Magnolia、Maximus和Catalyze的项目,为1MDB筹集了高达65亿美元的资金,从中赚取约6亿美元。而阿里巴巴总裁埃文斯,当时是高盛马来西亚子公司的董事,连同其他董事在内,这些人被指控在安排1MDB交易时误导投资者。


事实上,主权财富基金是全球资本市场无法忽视的一股重要力量,随着其规模的不断提升,对全球金融市场的影响力日益扩大。因为国家主权财富基金管理资产规模巨大,能够为企业带来巨额收益,而此事影响甚大,高盛遭到指控后,各国主权财富基金的设立及管理或多或少将其拒之门外,从而失去了很多宝贵机遇。


1MDB本应促进马来西亚经济的发展,但由于其金融丑闻不断发酵,在世界各地引发了刑事和监管调查。美国司法部调查显示,在1MDB通过销售债券而筹集的80亿美元资金中,1MDB总共挪用了大约45亿美元,用于购买伦敦和纽约的房地产、昂贵的珠宝和艺术品,以及一架私人飞机。


另外,筹资期间,有超过27亿美元被转移到由马来西亚金融家刘特佐(Jho Low)和高盛亚洲地区合伙人之一的蒂姆·莱斯纳(Timothy Leissner)等人控制的账户,用来向政府官员行贿,包括为马来西亚前总理纳吉布(Najib)手中一支基金提供资金,以及为他的妻子购买珠宝。


值得注意的是,此前美国司法部提起的诉讼中指出,“1MDB”案涉嫌非法挪用的资金被用于采购私人飞机、投资好莱坞电影《华尔街之狼》、支付巨额赌资以及夜总会账单,更有部分资金用于收购了梵高和莫奈的画作,而在投资艺术品的过程中出现的关键人物,便是富豪藏家刘特佐(Jho Low)。


刘特佐是马来西亚槟城赫赫有名的刘姓家族第三代子孙,同时也是在国际上具有重要影响力的艺术品收藏家。刘特佐家族经营有大马综合工业集团(MWE),旗下涉及包括房地产、工业制造和高科技产品等多项产业,家底雄厚。2013年5月,刘特佐在纽约佳士得豪掷4880万美元买下巴斯奎特“瘾君子”(1982),创造了当时巴斯奎特作品拍卖的世界纪录。


但在2016年4月,有媒体曝出,刘特佐通过苏富比将该画以3500万美元价格私洽售出,因此分析人士认为其正在面临财务困境。同年7月20日,纽约联邦检察院称要冻结刘特佐从“1MDB”基金流出的巨额资产,总价高达10亿美元,这也成为美国历史上最大一宗收缴资产事件。


另一位关键人物,高盛亚洲地区合伙人之一的蒂姆·莱斯纳。香港证监会7月3日称,终身禁止高盛(亚洲)有限责任公司前负责人员蒂姆·莱斯纳重投业界。


香港证监会称,莱斯纳此前负责处理高盛与一马公司之间的关系,包括在2012年及2013年,就高盛为一马公司安排的三项债券交易进行磋商,并执行这些交易。


莱斯纳是该贪腐案的关键人物之一。他在2018年8月,已经承认由美国司法部所提出的,针对他串谋洗钱和违反《反海外腐败法》的刑事控罪。莱斯纳早前也已被美国和新加坡证券监管部门终身禁止重投银行业。


2009年至2014年期间,莱斯纳曾串谋他人向马来西亚及阿布扎比的政府官员承诺,通过向他们支付贿款和回扣,为高盛取得并保持与一马公司间的业务。莱斯纳还承认,自己和他人盗用了一马公司的资金,并对盗用的资金和行贿的款项进行洗钱活动。


莱斯纳在此前的认罪声明中称,投行的保密文化让他对公司合规人员隐瞒了自己的错误行为,在这一过程中他还得到了高盛其他员工的帮助。他还称,尽管他们知道这一交易中存在贿赂和回扣,但是为了保住生意和个人利益,他们依然选择了隐瞒。美国法院最终裁定莱斯纳两项罪名成立,并没收他在犯罪期间所得的4370万美元款项。


根据香港证监会的记录,莱斯纳曾在1998年4月1日至2016年2月24日期间,于高盛(亚洲)有限责任公司,持有香港证监会颁发的4号牌(就证券提供意见)、6号牌(就机构融资提供意见)和9号牌(提供资产管理)。他目前并非香港证监会持牌人。


香港证监会称,莱斯纳的行为显示其严重缺乏诚信和操守,他作为持牌人的适当人选资格已受到质疑。因此才有了对莱斯纳的禁令。

 

阿里“白求恩”的醉翁之意


资料显示,迈克·埃文斯生于1958年,加拿大人,今年61岁,比马云还要年长7岁。1981年在普林斯顿大学政治系获得学士学位。他曾作为加拿大男子皮划艇队成员,获得过1984年洛杉矶奥运会金牌。现任阿里巴巴集团总裁兼执行董事,在金融和投行领域从业超过30年。


从履历来看,埃文斯在1993年加入高盛,第二年即成为高盛合伙人并持续20年,历任高盛副主席、新兴市场负责人、亚洲区主席、投行与证券部高管等职位,执掌高盛亚洲近十年期间,曾在中国帮助多家大型企业上市融资。


2015年8月4日,阿里巴巴集团宣布,任命高盛前副主席迈克·埃文斯担任阿里巴巴集团总裁兼执行董事,全面负责阿里集团全球化业务,向阿里集团CEO张勇汇报。不过自2014年9月阿里巴巴集团上市以来,迈克·埃文斯其实一直担任阿里巴巴集团独立董事。


在阿里,迈克·埃文斯的花名叫“白求恩”,他希望能和自己的加拿大前辈一样,竭尽所能为中国做出贡献。


阿里集团全球化战略主要包括跨境电商业务、云计算、移动业务,其突出表现是跨境电商方面。2015年,这是阿里布局全球化元年。


张勇在新闻稿中表示,全球化是阿里未来十年二十年最重要的战略,要实现全球化,首先必须真正形成一支全球化的团队,招募有中国经验和国际视野的人才。迈克多年来都是阿里巴巴的亲密顾问,对我们的业务了解深入,具备在全球成功开拓业务的履历和能力,并且有超过20年与中国市场接触的经验。我相信,迈克是帮助阿里巴巴发展为一个真正全球性企业的最合适人选。


不过,有分析人士认为,迈克·埃文斯加入阿里,国际化战略其实是个“幌子”,真正目的是帮助其稳住股价。


在官方宣布迈克·埃文斯加入阿里巴巴时,电商分析师李成东就此对媒体表示,阿里股价持续低迷,而业绩则亮点难寻,对阿里来说,需要迫切提升投资人信心,改善与投资人关系。在这个时点高调宣布阿里拉迈克·埃文斯加盟,其实是为了让他到资本市场讲故事。 特别是即将发布2015年第二季度财报的阿里,预计业绩不会强过第一季度。


值得注意的是,在阿里宣布迈克·埃文斯加盟该公司的股市的前一交易日,阿里股价下跌至不到78美元,已创历史新低。联想到迈克·埃文斯30多年的投行经历,他熟悉海外投资机构,相比之下对阿里的具体业务掌握十分有限,所以迈克·埃文斯以国际化战略之名,暗中协助阿里股价稳定或许才是马云的真正用意。


对于此次事件,有评论认为,在马云即将于教师节辞任阿里巴巴董事局主席的一个月前,阿里巴巴现任总裁、前高盛高管埃文斯却涉嫌卷入一起海外金融腐败丑闻,其负责的国际化业务是否受影响,马云退休是否如期进行,也带来变数。


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