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北京顺义第三代半导体产业投资基金公开遴选基金管理机构公告

来源:中关村科技园区顺义园管委会   作者:中关村科技园区顺义园管委会   时间:2020-04-08 12:37  字号选择:

申报机构有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明及文件。最近五年内申报机构及其工作人员无行政主管机构或司法机关处罚的不良记录的声明或承诺。

为落实《北京创新产业集群示范区(顺义)发展规划(2017-2035年)》,建设具有全球影响力的创新型产业集群,打造首都创新驱动发展前沿阵地,顺义区拟设立北京顺义第三代半导体产业投资基金(以下简称产业基金),从事第三代半导体项目的投资管理事宜。根据《关于北京顺义第三代半导体产业投资基金的建议方案》(详见附件1),由中关村科技园区顺义园管理委员会负责面向社会公开遴选国内外知名半导体产业基金管理机构(以下简称应聘机构),并委托第三方机构组织实施。现将有关事项公告如下:


一、基金概况


产业基金总规模50亿元,其中市区两级政府引导基金出资不低于40%,社会资本及管理团队出资60%。其中,产业基金的70%可投资资金需投资于注册在顺义区内的第三代半导体产业企业或通过招商引资将研发基地、生产基地等(需为法人企业)落户顺义区内。


产业基金以全球视野,通过与国内外优秀半导体产业投资机构、产业资本、科研力量合作,努力解决顺义区面临的“三个问题”,一是解决现有在谈项目在顺义尽快落地;二是促进第三代半导体企业发展壮大,通过基金为企业并购知识产权交易,资源整合提供必要条件,助力企业快速壮大;三是促进产业链各环节整体提升,帮助企业通过资本扶持、技术革新、产品升级等方式实现外延型发展。


二、应聘机构资质条件


(一)应聘机构


1.中华人民共和国境内依法设立的公司,具有独立法人资格,作为产业基金普通合伙人注册在北京市顺义区或作为产业基金管理人后端分成产生的税收在顺义缴纳,实缴注册资本(实缴出资)不低于1000万元人民币。


2.具备国家规定的基金管理资质,在中国证券基金业协会履行登记和备案手续,无违法违纪等不良诚信记录。


3.有固定的营业场所和与其业务相适应的软硬件设施。


4.对本基金的政策目标、投资领域、运作管理模式等的理解到位,对本基金运营的短期、中期、长期收益情况有良好规划及预期。


5.自身或关联方作为产业基金的普通合伙人实际出资(出资比例不低于基金规模的1%),并先于政府出资到位。


(二)管理团队


1.专职从事产业基金管理的人员总数不低于10人,并具备完善的组织架构及人员配备。


2.如同时管理一支以上基金(不含母基金),则需保证不同基金之间无利益冲突,并保障本基金的人员配备。


3.教育背景整体水平较高,并且根据分工不同分别具有经济、金融、投资、法律、半导体产业等专业知识并拥有相关资格证书。


4.专业性强,并且至少2人在半导体相关产业领域具有5年以上从业经历,并在业内享有较高声誉。


5.至少有3名具备5年以上股权投资管理工作经验的专职高级管理人员,彼此之间有3年以上的合作经历,管理团队承诺团队关键人在基金运作期间不中途退出。


6.具有良好的职业操守和信誉,无违法违纪等不良诚信记录。


(三) 募资能力


1.应聘机构实际管理的基金总规模不低于20亿元人民币。


2.应聘机构具有较强的募资能力,负责募集的社会出资部分已有潜在出资人,并能够提供出资承诺函等材料。


(四) 管理业绩


1.应聘机构所管理基金总体投资进度(投资金额与基金认缴规模之比)超过70%。


2.应聘机构须提供至少3个成功案例的相关材料,半导体及相关产业领域的投资案例优先。


3.管理团队具有管理半导体相关产业基金的经验,过去3年内至少主导过3个以上股权投资的成功案例,平均内部收益率在15%以上,提供相关资料。


(五) 管理机制


1.应聘机构具备规范的项目遴选机制和严格的投资决策程序,健全的产业投资管理和风险控制流程,完备的投资管理制度、完整的投资档案体系及健全的财务管理制度,合理的项目退出渠道及退出机制,完善的信息披露机制及团队激励机制(需包含管理费方案及绩效奖励分配方案)。


2.应聘机构能够与政府出资人建立有效沟通和协调机制,在市场化运作前提下确保完成基金各项政策目标。


(六) 投后增值能力


应聘机构具备深厚的综合服务能力,对国家及北京市政策有深刻理解和把握,能为被投资企业在科技研发转化关键节点,促进企业管理、市场开拓、上市融资等方面提供相应的资源和服务。


(七) 项目储备


应聘机构储备一定数量的符合第三代半导体产业方向的项目,部分项目应拥有切实可行的顺义区落地方案,多数储备项目应拥有明确、可行的退出路径。


三、申请方式


符合条件且有意向的应聘机构请在2020年4月17日前,向中关村科技园区顺义园管理委员会提交《基金管理方案》及相关证明材料(具体内容详见附件2)。


申报材料请按照A4纸张格式装订成册,一式五份(一份正本,四份副本),其中正本必须注明“正本”字样,正、副本内容必须保持一致,副本可以用复印件。若正本和副本、电子版本不符,以正本为准。申报材料请提交至中关村科技园区顺义园管理委员会,请同时提交电子版和纸质材料并保持二者一致。相关联系信息如下:


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四、其他事项


(一)应聘机构应当据实报送有关材料,对于提供虚假材料的应聘机构,将取消其资格。


(二)申报材料不予退回。


(三)本公告仅是一种邀请行为,并不构成法律上的契约。管理委员会将组织专家评审、面谈、尽职调查等程序来确定最终应聘机构。


(四)管理委员会对遴选相关事项拥有最终解释权。


附件:


1.关于设立北京顺义第三代半导体产业投资基金的建议方案


2.申报材料清单


中关村科技园区顺义园管理委员会


2020年03月31日


附件1


关于设立北京顺义第三代半导体产业投资基金的建议方案


一、基金成立的背景及目的


第三代半导体以其优越的材料特性,对于5G通讯、新能源汽车、消费类电子、高速轨道交通及航空航天等产业迭代升级具有重要价值,对于提升整体工业实力、保障国家信息安全和提升综合国力至关重要。北京市已将第三代半导体列入重点发展的高精尖产业之一,并明确在顺义区打造第三代半导体产业集聚区。近年来,顺义区积极布局和发展第三代半导体产业,坚持高起点、集群化、引领性发展,从产业链、资金链、产品链、生态链着手,初步构建了第三代半导体全产业链格局。目前,国内第三代半导体企业处于核心技术研发和产业化的关键阶段,资金短缺是第三代半导体企业面临的共性问题,从拟落地的项目看,产业化资金短缺是关键问题,因此成立北京顺义区第三代半导体产业投资基金迫在眉睫。一是解决现有在谈项目在顺义尽快落地;二是促进第三代半导体企业发展壮大,通过基金为企业并购知识产权交易,资源整合提供必要条件,助力企业快速壮大;三是促进产业链各环节整体提升,帮助企业通过资本扶持、技术革新、产品升级等方式实现外延型发展。还可以利用基金的资金优势、产业资源等优势,协助被投资企业实现产业升级、管理升级,进而推进我区第三代半导体产业链的快速发展。


二、设立原则


顺义区以第三代半导体产业投资基金的设立为契机,以“外部引进”和“内部培育”为抓手,坚持“政府引导、市场运作、科学决策、防范风险”的原则,扩大政府引导基金规模,积极引导基金投向,健全管理机制,更好发挥基金对第三代半导体产业发展的助推作用。


三、基金框架


(一)基金名称:北京顺义第三代半导体产业投资基金(或北京顺义先进半导体产业投资基金)


(二)基金注册地:北京市顺义区


(三)基金规模:基金总规模50亿人民币,其中首期拟募集25亿元人民币,二期设立时间根据一期运行情况及项目储备情况确定。


(四)基金存续期:总计8年,其中投资期4年,退出期4年。存续期满前,全体合伙人通过最多可延长2年。


(五)基金的组织形式:有限合伙制


(六)基金的募集及出资结构、投向、反投比例:


基金总规模50亿人民币,其中首期拟募集25亿元人民币。其中,市区两级政府引导基金出资不低于40%,社会资本及管理团队出资60%。在投资领域上,基金主要投资于第三代等先进半导体设计、材料、芯片、器件、装备、应用等产业化阶段,可适当放宽至其他化合物半导体等领域。在区域投向结构上,要求顺义区行政区域范围内的项目投资不得低于基金募集规模的70%。


(七)基金的管理团队:


公开遴选基金管理公司作为基金的管理团队,负责基金的市场化运作和日常管理。


(八)基金的投资决策:


投资决策委员会(简称“投委会”)作为基金投资的最高决策机构。投委会具体构成由管理团队指定。投委会允许其他LP向基金委派观察员。上报投委会事项由全体投委会委员表决,表决事项经五分之四(含)以上成员同意即为通过。涉及关联交易的事项,关联方委员回避表决,其他委员需一致通过。顺义区政府引导基金需在投委会中占有1个席位,拥有一票否决权。顺义区政府引导基金投委会委员由顺义投资基金方予以委派。


此外,基金设立投资咨询委员会,由具有半导体及相关产业、股权投资、法律、财务等领域经验的专家组成,协助参与评议投资项目,为投委会重大项目提供决策咨询意见。投资咨询委员会无投资决策权。


(九)基金的退出:

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(十)收益分配


基金收益分配遵循以下顺序:


成本返还,按照各合伙人(包含普通合伙人和有限合伙人)在基金实际出资比例归还投资成本;


(2)门槛收益分配,先按实缴出资比例向有限合伙人分配,实现各自出资的门槛收益,再向普通合伙人分配其出资的门槛收益;


(3)超额收益分配,如(1)、(2)分配尚有余额,余额在各合伙人和普通合伙人之间按照一定比例分配。


(4)基金退出后,区政府引导基金投资可以让渡部分收益。


附件2


申报材料清单


一、基金管理方案


方案主要内容包括但不限于:对本基金的政策目标、投资领域、运作管理模式等的理解,基金管理计划,管理费方案及超额收益分配方案,以及本基金运营的短期、中期、长期目标及预期收益情况。


二、基金管理机构和团队


(一)基金管理机构


1.基金管理机构工商注册信息、注册资本与实收资本、历史沿革等。


2.股权结构、实际控制人:图表配合文字详细说明。


3.内部治理架构:包括但不限于公司治理、内控机制和管理制度,项目遴选机制、投资决策机制、投后管理与增值服务机制、激励约束机制、跟进投资机制、资产托管机制和风险控制机制等;


4.管理机构全体成员列表:图表配合文字详细说明,全体成员列表应包括姓名、职务、年龄、毕业院校、专业及学历、加入团队时间、分工情况、共同合作经历等内容。


5.管理机构或其主要股东、普通合伙人在管基金情况:图表配合文字详细说明,包括:基金名称、注册地、基金规模、实缴资本、投资领域、投资地域、投资阶段、投资项目数量及金额、退出项目数量及金额、退出方式、基金IRR,以及本基金相对于其他基金的独立性说明。


6.近3年(或成立以来)的成功项目介绍,包括投资时项目企业概况、投资分析概要、投资金额和比例、资金到位证明、股权持有时间长度、投资阶段(轮次)、投资收益率、项目近期概况包括财务情况、联系人及联系方式等(至少包括3个)。


(二)基金管理团队


1.按顺序依次阐述本基金主要管理人员详细资料及履历、管理各类基金情况、主要项目投资案例及参与程度。


2.提供主要管理人员之间的合作经历。


3.管理团队投资项目列表,应详细列出全部已投资项目名称、投资时间、投资金额、初始股权比例、退出金额、目前持有价值、IRR、团队主要成员参与角色等。


4.基金关键人安排。


三、基金出资人


(一)基金出资架构


以表格形式列出已基本确定的出资人类型、出资人名称、认缴出资金额、出资比例等情况,以及剩余资金的募集计划及时间安排。


(二)出资人介绍


按顺序依次介绍全部出资人(机构或个人)的概况以及对基金的特殊诉求,如出资涉及监管部门监管或审批,需说明相关监管事项和对审批时间的预估。


(三)出资证明材料


各出资人的出资承诺函(批准其对拟设立基金出资)及出资能力证明材料(对于企业,可提供由税务部门盖章的完税证明、银行流水或半年度/年度审计报告;对于自然人,可提供半年以上的银行流水、投资收益对账单、投资合同、房屋买卖合同及银行转账流水、房产证、个人完税证明等)。


四、基金管理和运行


(一)基金治理架构:基金合伙人会议与投资决策委员会、咨询委员会(如有)权责划分。


(二)项目遴选程序:结合基金投资方向及团队构成特点,说明项目来源、项目遴选程序。


(三)投资决策机制:应详细说明投资决策机构、组成、决策方式、程序、表决机制、关联交易处理方式、顺义区政府投资引导基金相关权益的特别约定等。


(四)增值服务:结合基金投资方向及团队构成特点,详细说明所能提供的增值服务,并举例说明。


(五)风险防范:结合基金投资方向及团队构成特点,列出本基金可能出现的风险,并对可能出现的风险提出应对措施。


(六)投资退出:结合基金投资方向及团队构成特点说明退出策略。


五、项目储备情况


应包含项目简称、项目领域、项目简介、计划投资金额、投资亮点及风险、项目落地顺义区计划、项目预计退出方式及可行性分析等信息。


六、其他材料


(一)近三年(或成立以来)应聘机构与在管基金经营情况报告及审计报告


(二)有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明


申报机构有关诉讼、担保、其他或有风险事项说明及文件。最近五年内申报机构及其工作人员无行政主管机构或司法机关处罚的不良记录的声明或承诺。


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