4月17日，东吴证券低开，盘中最高跌超7%，收盘报6.28元/股，跌幅3.53%，市值312亿元。
消息面上，4月16日，东吴证券公告，收到中国证监会《立案告知书》。公告显示，因单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，4月8日，证监会决定对单位立案。
对此，东吴证券表示，公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。目前，公司的经营情况正常。
据了解，ST美讯和紫鑫药业都曾是知名企业，前者实控人为前首富黄光裕，后者曾有“东北参王”之称。
2020年9月，国美通讯开启了非公开发行股票的工作，计划发行股票3285.71万股，募集资金1.66亿元，于2021年6月完成，东吴证券为保荐机构。
4月16日，国美通讯公告，公司收到了中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。根据这份《告知书》，2020年，ST美讯通过虚假贸易业务虚增营收5.78亿元，占当年营收的61.53%。而2020年9月的定增就引用了上述虚假数据，涉嫌欺诈发行。
东吴证券也曾担任过紫鑫药业的定增保荐人，定增时亦引用了虚假数据，根据公司4月10日在退市板块发布的公告，公司的财务造假情况自2013年持续至2021年，累计时间达9年之久。
值得注意的是，东吴证券保荐能力堪忧。
今年1月，东吴证券保荐的IPO公司剑牌农化撤回上市申请，而这也是该公司第二次上市折戟。而此前一次上市过程中，东吴证券两位保荐代表人冯颂、李强曾为对剑牌农化IPO过程中未勤勉尽责，对发行人应收票据等事项的核查不充分而被出具了警示函。
除此之外，东吴证券在保荐一诺威时，因存在较多前后回复不一致及核查不充分的问题，被北交所直接点名，两位保代李海宁、李俊被北交所采取口头警示的自律处罚措施。
据了解，东吴证券成立于1993年，2011年登陆上交所主板，是全国第8家IPO上市券商以及首家地级市上市券商。
2023年第三季度报告显示，公司2023年前三季度实现营业收入80.36亿元，同比减少7.82%；归属于上市公司股东的净利润17.46亿元，同比增长41.28%。